Finra Richtlinie 5130 Investopedia Forex

FINRA Regel 5131 Gültig am 26. September 2011 FINRA 8220Anti-Spinning8221 Regel 5131 Die Anti-Spinning-Bestimmungen der FINRA-Regel 5131, die bestimmte Interessenkonflikte bei der Zuteilung von Neuemissionen ansprechen. Wird in Kraft treten am 26. September 2011. Obwohl Regel 5131 nur für FINRA-Mitglieder (Broker-Händler) gilt, müssen Hedge-Fonds, die in Börsengänge investieren, bestimmte Vertretungen an ihren Broker-Händler bereitstellen, bevor sie teilnehmen dürfen In neuen Ausgaben. Die Definition von New Issues für die Zwecke der Regel 5131 ist die gleiche wie für FINRA Rule 5130. und umfasst die meisten ersten öffentlichen Angeboten von Beteiligungspapieren. Bitte beachten Sie: Regel 5131 ersetzt nicht Regel 5130 und schafft zusätzliche Anforderungen in Bezug auf Neuemissionen. Der Zweck der Anti-Spinning-Bestimmung der FINRA Rule 5131 ist es, die Praxis von Broker-Händlern zu verbieten, Neuemissionen gegenüber Führungskräften und Direktoren aktueller oder potenzieller Kunden im Austausch für das Investmentbanking-Geschäft (die üblicherweise als Spinnen bekannte Praxis) zuzuteilen. Regel 5131 verbietet generell einem Broker-Händler, New Issues auf ein Konto (einschließlich eines Kontos, das von einem Hedgefonds gepflegt wird) zu verteilen, bei dem die folgenden Interessenten von den folgenden Personen gehalten werden, wenn der Broker-Dealer gegenwärtig eine Beziehung erwartet oder erwartet hat Mit diesem Unternehmen: ein Vorstand oder Direktor einer Aktiengesellschaft oder einer gedeckten nicht-öffentlichen Gesellschaft oder eine Person, die materiell von einem solchen Vorstand oder Direktor unterstützt wird. 25 De Minimus-Befreiung Zusätzlich zu bestimmten Befreiungen für bestimmte Arten von Konten gilt das Verbot nicht für ein Konto, in dem die Interessen von Führungskräften oder Direktoren einer Aktiengesellschaft oder einer nicht gedeckten Gesellschaft oder von ihnen wesentlich unterstützten Personen, Weniger als 25 solcher Konto sind. Dies bedeutet, dass, wenn zwei Anleger in einem Hedge-Fonds sind beide Direktoren der gleichen Aktiengesellschaft, aber ihr gemeinsames Interesse an dem Fonds ist 20 des Fonds, ist der Broker-Dealer nicht verboten, New Issues zu diesem Hedgefonds zuzuteilen. Broker-Dealer Einhaltung von Regel 5131 Vor der Vergabe neuer Emissionen an ein Konto muss ein Broker-Dealer Folgendes bestätigen: ob die zugrunde liegenden Anleger des Kontos Vorstände oder Direktoren einer Aktiengesellschaft oder einer nicht gedeckten Gesellschaft sind, Oder die von ihnen materiell unterstützten Personen, wenn ja, welches Unternehmen mit dem Investor zusammenhängt und ob die Interessen eines Unternehmens mehr als 25 des Kontos sind. Dementsprechend müssen die Investmentmanager diese Informationen von den zugrunde liegenden Anlegern in ihrem Fonds erhalten. Implikationen für Investmentmanager Wenn Sie derzeit einen Fonds verwalten, der in New Issues investiert, werden Sie wahrscheinlich gebeten, eine Regel 5131-Zertifizierung durch Ihren Broker-Dealer abzuschließen. Sie müssen sich mit Ihren bestehenden Investoren in Verbindung setzen und schriftliche Erklärungen über ihren Status abgeben, was in Form eines Fragebogens erfolgen kann. Sie müssen auch Ihre Hedgefonds-Zeichnungsdokumente überarbeiten, um ähnliche Darstellungen für jeden neuen Investor zu enthalten. Die Anlegervertretungen müssen jährlich aktualisiert werden, was durch den Einsatz eines Negativ-Briefes erfolgen kann. Auch wenn mehr als 25 Fonds im Besitz von leitenden Angestellten oder Direktoren (oder von ihnen wesentlich unterstützten Personen) eines Unternehmens sind, kann der Fonds weiterhin an Neuemissionen teilnehmen, indem er Abwicklungsverfahren zur Senkung der wirtschaftlichen Interessen der nachstehend genannten Personen durchführt 25. Führungskräfte, die solche Abschnitte nutzen möchten, sollten sicherstellen, dass die Betriebsunterlagen ihres Fonds solche Verfahren zulassen. Bitte nehmen Sie Kontakt zu uns auf, wenn Sie Hilfe bei der Erstellung von Fragebögen, der Überarbeitung von Angebotsunterlagen oder Fragen zur Teilnahme an Neuemissionen nach Regel 5131 benötigen. Cole-Frieman amp Mallon LLP ist ein Unternehmen mit einer auf Investmentmanagement ausgerichteten Praxis. Bart Mallon ist ein Hedge Fund Anwalt und kann direkt unter 415-868-5345 erreicht werden. Post navigation Lassen Sie eine Antwort Antworten abbrechenFINRA New Issue Regel 5130 (Text der Regel) Wie wir bereits heute angekündigt, hat die NASD New Issue Rule 2790 geändert und ist nun FINRA Regel 5130. Der Text der New Issue Regel ist unten und kann auch Finden Sie auf der FINRA-Website. In Bezug auf Hedgefonds ist diese Regel für denjenigen, der als 8220behinderte Person angesehen wird, von größter Bedeutung.8221 und somit generell nicht berechtigt, eine vollständige Zuteilung von Gewinnen zu erhalten, die auf Neuemissionen (allgemein bekannt als Börsengänge oder Börsengänge) zurückzuführen sind. Der vollständige Text der Regel folgt. 5130. Beschränkungen des Erwerbs und der Veräußerung von anfänglichen Aktienangeboten (a) Allgemeine Verbote (1) Ein Mitglied oder eine Person, die mit einem Mitglied assoziiert ist, darf auf kein Konto, in dem eine Beschränkung besteht, keine neue Ausgabe verkaufen oder veräußern lassen Hat, sofern nicht anders gestattet. (2) Ein Mitglied oder eine Person, die mit einem Mitglied assoziiert ist, darf keine neue Ausgabe in einem Konto erwerben, in dem ein Mitglied oder eine Person, die mit einem Mitglied assoziiert ist, ein vorteilhaftes Interesse hat, es sei denn, es ist hier anders gestattet. (3) Ein Mitglied darf keine neuen Fragen halten, die vom Mitglied als Underwriter, Verkaufstruppmitglied oder anderweitig erworben wurden, es sei denn, es ist hier anders gestattet. (4) Nichts in diesem Absatz a) untersagt: (A) Verkäufe oder Käufe von einem Mitglied der Verkaufs - gruppe an ein anderes Mitglied der Verkaufs - gruppe, die bei der Ausgabe einer neuen Emission an eine nicht beschränkte Person anfallen (B) Verkäufe oder Käufe durch einen Broker-Dealer einer neuen Emission zum öffentlichen Kaufpreis als Teil einer Unterbringung an einen nicht beschränkten Kunden des Broker-Dealers oder (C) Einkäufe durch einen Broker - (Oder Inhaber eines Broker-Händlers), der als Investitionspartnerschaft organisiert ist, eine neue Emission zum Börsenpreis, sofern diese Einkäufe den Kapitalkonten ihrer Partner gemäß Absatz (c) (4) gutgeschrieben werden. (B) Voraussetzungen für den Verkauf Vor dem Verkauf einer neuen Emission auf ein Konto muss ein Mitglied in gutem Glauben innerhalb von zwölf Monaten vor einer solchen Veräußerung eine Vertretung von (1) Eigentümern des Kontoinhabers oder der Kontoinhaber erhalten haben Person, die berechtigt ist, die wirtschaftlich Berechtigten des Kontos zu vertreten, dass das Konto in Übereinstimmung mit dieser Regel oder einer Bank, einer ausländischen Bank, einem Broker-Dealer oder einem Anlageberater oder einem anderen Conduit berechtigt ist, neue Emissionen zu kaufen Einhaltung dieser Regel. Ein Mitglied darf sich nicht auf irgendeine Vertretung berufen, die glaubt oder zu glauben, dass es ungenau ist. Ein Mitglied muss eine Kopie aller Unterlagen und Informationen beibehalten, die sich darauf beziehen, ob ein Konto nach Ablauf des letzten Verkaufs einer neuen Emission für dieses Konto mindestens drei Jahre lang in der Lage ist, neue Ausgaben in seinen Akten zu erwerben. (C) Allgemeine Ausnahmen Die allgemeinen Verbote des Absatzes (a) gelten nicht für Verkäufe und Käufe durch folgende Konten oder Personen, weder direkt noch über Konten, für die diese Personen von Interesse sind: (1) Eine Anlage Gesellschaft, die gemäß dem Investment Company Act von 1940 registriert ist (2) Ein öffentlicher Treuhandfonds oder ein ähnlicher Fonds, wie in Abschnitt 3 (a) (12) (A) (iii) des Börsengesetzes beschrieben, sofern: (A) Investitionen von 1.000 oder mehr Konten und (B) der Fonds schränkt keine wirtschaftlichen Interessen des Fonds vorwiegend auf Vertrauenskonten von beschränkten Personen ein (3) Ein allgemeines, gesondertes oder Investmentkonto eines Versicherungsunternehmens, sofern (A) das Konto finanziert wird Durch Prämien von 1.000 Versicherungsnehmern oder mehr Versicherungsnehmern oder, wenn eine allgemeine Rechnung vorliegt, hat die Versicherungsgesellschaft 1.000 oder mehr Versicherungsnehmer und (B) die Versicherungsgesellschaft beschränkt nicht die Versicherungsnehmer, deren Prämien verwendet werden, um das Konto hauptsächlich für beschränkte Personen zu finanzieren, Wenn es sich um eine allgemeine Rechnung handelt, begrenzen die Versicherungsnehmer ihre Versicherungsnehmer grundsätzlich nicht auf beschränkte Personen (4) Ein Konto, wenn die wirtschaftlichen Interessen der beschränkten Personen in der Gesamtsumme 10 dieses Kontos nicht überschritten werden (5) Ein öffentlich gehandeltes Unternehmen (außer a (A) an einer nationalen Wertpapierbörse notiert ist oder (a) an einem Börsenhändler oder einem Tochterunternehmen eines Broker-Dealers beteiligt ist, bei dem der Broker-Dealer dazu berechtigt ist, B) ist ein ausländischer Emittent, dessen Wertpapiere die quantitativen Benennungskriterien für die Notierung an einer nationalen Wertpapierbörse erfüllen (6) Eine Investmentgesellschaft, die nach dem Recht einer ausländischen Rechtsordnung organisiert ist, unter der Voraussetzung, dass: (A) die Investmentgesellschaft an einer Devisenbörse notiert ist Zum Verkauf an die Öffentlichkeit oder zum Verkauf an die Öffentlichkeit durch eine ausländische Regulierungsbehörde und (B) keine Person, die mehr als 5 der Anteile der Investmentgesellschaft besitzt, ist eine eingeschränkte Person (7) Ein Arbeitnehmer Altersvorsorgegesetz profitiert Plan, dass Ist gemäß § 401 a) des Internal Revenue Code qualifiziert, sofern dieser Plan nicht ausschließlich von einem Broker-Dealer gesponsert wird (8) Ein staatlicher oder staatlicher Sozialplan, der einer staatlichen und / oder kommunalen Regulierung unterliegt (9) Eine steuerbefreite gemeinnützige Organisation gemäß § 501 (c) (3) des Internal Revenue Code oder (10) Ein kirchlicher Plan gemäß Section 414 (e) des Internal Revenue Code (d) Emittentengesteuerte Wertpapiere Der Verkauf von Neuemissionen in dieser Regel gilt nicht für Wertpapiere, die (1) ausdrücklich vom Emittenten an Personen gerichtet sind, die nach der vorgesehenen Regel beschränkt sind, jedoch dürfen von einem Emittenten geleitete Wertpapiere nicht verkauft oder gekauft werden durch: (A) einem Broker-Händler oder (B) einem Konto, in dem eine in den Absätzen (i) (10) (B) oder (i) (10) (C) dieser Regel vorgesehene eingeschränkte Person einen wirtschaftlichen Vorteil hat, Person oder ein Mitglied seiner unmittelbaren Familie ein Angestellter oder Direktor des Emittenten, der Muttergesellschaft des Emittenten oder eine Tochtergesellschaft des Emittenten oder der Muttergesellschaft des Emittenten8217 ist. Auch wird für die Zwecke dieses Absatzes (d) (1) nur eine Mutter - / Tochterbeziehung hergestellt, wenn das Mutterrecht das Recht hat, 50 oder mehr der Klasse der Wahlsicherheit des Tochterunternehmens zu wählen oder die Befugnis zum Verkauf oder Mindestens 50% der Stimmrechte der Tochtergesellschaft (2) werden vom Emittenten gezielt gesteuert und sind Teil eines Angebots, bei dem kein Broker-Dealer: (A) einen Teil des Angebots (B) erwerbt oder verkauft (C) eine Beteiligung oder einen Einfluss direkt oder indirekt auf die Allokationsentscheidungen des Emittenten8217 in Bezug auf eine der neuen Emissionssicherheiten im Angebot (3) sind Teil eines von dem Emittenten gesponserten Programms Oder ein Affiliate des Emittenten, der die folgenden Kriterien erfüllt: (A) Die Möglichkeit, eine neue Ausgabe im Rahmen des Programms zu erwerben, wird mindestens 10.000 Teilnehmern angeboten (B) jedem Teilnehmer wird die Möglichkeit angeboten, eine entsprechende Anzahl Aktien zu erwerben oder Erhält eine bestimmte Anzahl von Aktien unter einer vorgegebenen Formel, die einheitlich über alle Teilnehmer (C) angewendet wird, wenn nicht alle Teilnehmer Aktien im Rahmen des Programms erhalten. Die Auswahl der Teilnehmer, die zum Kauf von Aktien berechtigt sind, basiert auf einer zufälligen oder anderen nicht diskretionären Zuteilungsmethode Und (D) die Klasse der Teilnehmer keine unverhältnismäßige Anzahl von eingeschränkten Personen im Vergleich zu den allgemein ansässigen Investoren enthält oder (4) an berechtigte Einkäufer gerichtet sind, die im Rahmen des Regelwerks im Rahmen eines Umwandlungsangebots gemäß den Bestimmungen des Art Normen der Behörde oder Behörde, die über die Befugnis verfügen, ein solches Umwandlungsangebot zu regeln. E) Antidilutionsbestimmungen Die Verbote des Kaufs und Verkaufs von Neuemissionen in dieser Regel gelten nicht für ein Konto, in dem eine beschränkte Person ein wirtschaftliches Interesse hat, das die folgenden Bedingungen erfüllt: (1) das Konto ein Eigenkapital gehalten hat (2) Der Verkauf der neuen Emission auf das Konto darf nicht ansteigen, wenn die Emittentin oder die Emittentin im Laufe eines Jahres vor dem Wirksamwerden des Angebots erworben wurde Der prozentuale Anteil des Eigenkapitals an der Emittentin oberhalb des Eigentumsverhältnisses von drei Monaten vor der Einreichung der Registrierungserklärung im Zusammenhang mit dem Angebot (3) der Verkauf der neuen Ausgabe auf das Konto enthält keine besonderen Bedingungen und (4 ) Darf die nach Absatz (e) erworbene neue Emission für einen Zeitraum von drei Monaten nach dem Wirksamwerden des Angebots nicht verkauft, übertragen, übertragen, verpfändet oder hypotheciert werden. Die Verbote des Kaufs und Verkaufs von Neuemissionen in dieser Regel gelten nicht für den Kauf und Verkauf von Wertpapieren gemäß einer Stand-by-Vereinbarung, die die folgenden Bedingungen erfüllt: (1) der Stand-by-Vertrag wird im Prospekt 2) die Stand-by-Vereinbarung Gegenstand einer formellen schriftlichen Vereinbarung ist, (3) der (die) verwaltende (n) Versicherer (s) schriftlich erklärt, dass er keine anderen Käufer für die Wertpapiere und (4) die nach dem Stand verkauften Wertpapiere finden konnte - die Vereinbarung darf für einen Zeitraum von drei Monaten nach dem Wirksamwerden des Angebots nicht verkauft, übertragen, übertragen, verpfändet oder hypotheciert werden. (G) Abonnierte Angebote Nichts in dieser Regel verbietet es einem Versicherer, gemäß einem Underwriting-Vertrag, einen Teil eines öffentlichen Angebots auf sein Investmentkonto zu legen, wenn es nicht in der Lage ist, diesen Teil an die Öffentlichkeit zu verkaufen. Gemäß der Regel 9600 kann das Personal aus wichtigem Grund unter Berücksichtigung aller relevanten Faktoren jede Person, Sicherheit oder Transaktion (oder eine Klasse oder Klasse von Personen, Wertpapieren oder Geschäften) von dieser Regel auf bedingte oder unbedingte Weise befreien In dem Umfang, in dem diese Freistellung mit den Zwecken der Regel, dem Schutz der Anleger und dem öffentlichen Interesse vereinbar ist. (1) 8220Beuerliches Interesse8221 ist jedes wirtschaftliche Interesse, wie das Recht auf Beteiligung an Gewinnen oder Verlusten. Der Erhalt einer Verwaltungs - oder leistungsorientierten Vergütung für den Betrieb eines kollektiven Kapitalanlagekontos oder sonstiger Honorare für treuhänderische Handlungen gilt nicht als wirtschaftliches Interesse an dem Konto. (2) 8220Kollektivanlagenkonto8221: Hedgefonds, Investmentpartnerschaften, Investmentgesellschaften oder sonstige kollektive Kapitalanlagen, die vorwiegend im Kauf und / oder Verkauf von Wertpapieren tätig sind. Ein 8220-kollektives Investmentkonto8221 umfasst kein 8220family Investment Vehicle8221 oder ein 8220investment club.8221 (3) 8220Konversionsangebot8221 bedeutet jedes Angebot von Wertpapieren, die als Teil eines Plans, durch den ein Spar - und Darlehensverband, eine Versicherungsgesellschaft oder eine andere Organisation von einem gegenseitigen umwandelt Zu einer Bestandsform des Eigentums. (4) 8220Familie Investment Vehicle8221 ist eine juristische Person, die sich ausschließlich im Besitz von unmittelbaren Familienangehörigen befindet. (5) 8220Mitglied des Familienangehörigen8221 sind Eltern, Schwiegermutter oder Schwiegervater, Ehepartner, Bruder oder Schwester, Schwager oder Schwägerin, Schwiegersohn oder Schwiegertochter - Kind, und Kinder, und jede andere Person, die die Person bietet materielle Unterstützung. (6) 8220Investment club8221 bedeutet eine Gruppe von Freunden, Nachbarn, Geschäftspartnern oder anderen, die ihr Geld zusammenfassen, um in Aktien oder andere Wertpapiere zu investieren und sind gemeinsam für Investitionsentscheidungen verantwortlich. (7) 8220Beschränkter Geschäfts-Broker-Dealer8221: Jeder Broker-Dealer, dessen Berechtigung, sich im Wertpapiergeschäft zu engagieren, ist ausschließlich auf den Erwerb und die Veräußerung von Investmentgesellschaften / variablen Kontrakten und Wertpapieren des direkten Beteiligungsprogramms beschränkt. (8) 8220Materialunterstützung8221 bedeutet direkt oder indirekt die Bereitstellung von mehr als 25 Einnahmen eines Personals im vorangegangenen Kalenderjahr. Mitglieder der unmittelbaren Familie, die im selben Haushalt leben, werden für einander mit materieller Unterstützung versorgt. (9) 8220Neue Ausgabe8221 ist jede Börseneinführung eines Wertpapiers im Sinne von § 3 (a) (11) des Börsengesetzes, die gemäß einer Registrierungserklärung oder einem Rundschreiben erfolgt. Die neue Emission umfasst nicht: (A) Angebote gemäß einer Freistellung gemäß § 4 Abs. 1, 4 Abs. 2 oder 4 Abs. 6 des Securities Act von 1933 oder Securities Act Rule 504, wenn es sich bei den Wertpapieren um 8220 beschränkte Wertpapiere8221 handelt Wertpapiergesetz Artikel 144 (a) (3) oder Regel 144A oder Regel 505 oder Regel 506, die in dieser Vereinbarung angenommen wurden (B) Angebote von befreiten Wertpapieren im Sinne von § 3 (a) (12) des Börsengesetzes, C) Angebote von Wertpapieren eines Warenpools, die von einem Warenpoolbetreiber im Sinne von § 1a Abs. 5 des Devisenhandelsgesetzes (D) angeboten werden, Rechteangebote, Umtauschangebote oder Angebote im Rahmen eines Fusions - oder Erwerbsangebots (G) Anleihen von Wertpapieren (H) einer Wertpapierfirma, die gemäß dem Investment Company Act von 1940 (I) von Wertpapieren (in Form von Stammaktien oder ADRs) zugelassen ist Registriert auf Formular F-6), die über einen vorbestehenden Markt außerhalb der Vereinigten Staaten verfügen und (J) Angebote einer Business Development Company im Sinne von Section 2 (a) (48) des Investment Company Act von 1940, Beteiligungsprogramms im Sinne der NASD-Regel 2810 (a) (4) oder eines Investmentfonds im Sinne von Section 856 des Internal Revenue Code. (10) 8220Beschränkte Person8221 bedeutet: (A) Mitglieder oder andere Broker-Händler (B) Broker-Dealer-Personal (i) Offizier, Direktor, persönlich haftender Gesellschafter oder assoziierte Person oder Mitarbeiter eines Mitglieds oder eines anderen Maklers (Ii) jeder Vertreter eines Mitglieds oder eines anderen Broker-Dealers (außer einem Limited Business Broker-Dealer), der im Investment Banking oder im Wertpapiergeschäft tätig ist, oder (iii) ein unmittelbares Familienmitglied von Eine unter Buchstabe B) Ziffer i) genannte Person oder ii) wenn die unter Buchstabe B Ziffer i oder ii genannte Person: a. Das unmittelbare Familienmitglied materiell unterstützt oder empfängt. Von dem Mitglied oder einem Mitglied des Mitglieds, das die neue Ausgabe an das unmittelbare Familienmitglied verkauft, oder mit diesem verbunden ist oder c. Hat die Fähigkeit, die Zuteilung der neuen Ausgabe zu kontrollieren. (C) Finder und Treuhänder (i) Im Hinblick auf die gebotene Sicherheit kann ein Finder oder eine Person, die treuhänderisch für den geschäftsführenden Versicherer tätig ist, einschließlich, aber nicht beschränkt auf Rechtsanwälte, Wirtschaftsprüfer und Finanzberater und (ii) Unmittelbaren Familienangehörigen einer unter Buchstabe C genannten Person i) wenn die unter Buchstabe C Ziffer i) genannte Person das unmittelbare Familienmitglied wesentlich unterstützt oder empfängt. (D) Portfoliomanager (i) Jede Person, die für eine Bank, ein Spar - und Kreditinstitut, eine Versicherungsgesellschaft, eine Investmentgesellschaft, einen Anlageberater oder ein kollektives Investmentkonto berechtigt ist, Wertpapiere zu erwerben oder zu verkaufen. (Ii) Ein unmittelbarer Familienangehöriger einer in Unterabsatz (D) (i) genannten Person, der die betreffende Person wesentlich unterstützt oder empfängt. (E) Personen, die Inhaber eines Broker-Dealers sind (i) Jede Person, die in der Liste A eines Formblatts BD aufgeführt ist oder aufgefordert werden muss, außer in Bezug auf einen Limited Business Broker-Dealer), außer Personen, die durch einen Eigentumscode gekennzeichnet sind Von weniger als 10 (ii) Jede im Verzeichnis B eines Formblatts BD aufgelistete oder aufzulistende Person (mit Ausnahme eines beschränkten Maklers), mit Ausnahme der Personen, deren Börsengang auf der Liste B eine Beteiligung betrifft In einer Person, die in der Liste A aufgeführt ist, die durch einen Eigentumscode von weniger als 10 gekennzeichnet ist. (Iii) Jede Person, die in der Liste C eines Formulars BD aufgelistet oder aufgefordert werden muss, die die Kriterien der Unterabschnitte (E) (i) und ( E) (ii) oben (iv) Jede Person, die direkt oder indirekt 10 oder mehr Eigentümer eines in einem der Form BD aufgelisteten oder aufgeführten börsennotierten öffentlichen Unternehmens ist, (V) Jede Person, die direkt oder indirekt im Besitz von 25 oder mehr einer öffentlichen börsennotierten Gesellschaft ist, die in der Liste B eines Formulars BD (oder (V) ein unmittelbares Familienmitglied einer in den Buchstaben E (i) bis (v) genannten Person, sofern es sich nicht um ein an einer nationalen Wertpapierbörse notiertes berichtendes Unternehmen handelt, Der Besitzer des Maklers: a. Das unmittelbare Familienmitglied nicht wesentlich unterstützt oder materielle Unterstützung erhält. Ist nicht Eigentümer des Mitglieds oder Mitglied des Mitglieds und verkauft die neue Ausgabe an das unmittelbare Familienmitglied und c. Hat keine Möglichkeit, die Zuteilung der neuen Emission zu kontrollieren. (J) Auszufüllende Informationen Der buchführende verwaltende Versicherer einer neuen Emission ist verpflichtet, die folgenden Informationen in der von der FINRA festgelegten Frist für neue Emissionen einzureichen: (1) die erste Liste der Vertriebsteilnehmer und Ihre versicherungstechnischen Verpflichtungen und Zurückbehaltungsbeträge am oder vor dem Angebotsdatum und (2) die endgültige Liste der Vertriebsteilnehmer und ihre versicherungstechnische Verpflichtung und Zurückbehaltung spätestens drei Werktage nach dem Angebotsdatum. Bitte wenden Sie sich an uns, wenn Sie Fragen zu dieser Regel haben oder einen Hedgefonds gründen möchten. Andere in Verbindung stehende Hedgefonds-Gesetzartikel umfassen: Pfosten-Navigation Ein Gedanke auf ldquo FINRA Neuemission Regel 5130 (Text der Regel) rdquoFor Investoren: Ausbildung ist Schlüssel zum Schutz Sparen für Ruhestand, wenn Sie für ein kleines Unternehmen arbeiten Viele Kleinbetriebe bieten ihren Angestellten Weisen an Zu retten für den Ruhestand. Wenn Sie für ein kleines Unternehmen arbeiten, gibt es einige Pläne, die die Regierung speziell für diese Arbeitgeber geschaffen hat. Arbeitgeber können wählen, eine von ihnen anzubieten, obwohl sie nicht dazu verpflichtet sind. Hier ist ein kleines biz Ruhestand Plan heruntergekommen. Keep up With Recordkeeping Wenn Sie am Black Friday oder Cyber ​​Monday gekauft haben, sind die Chancen, die Sie getan haben, was smart Shopper tun sollen, um die Feiertage. Sie haben Ihre Rechnung gesichert, nur für den Fall. Wenn es um Investitionen geht, ist das Äquivalent zum Speichern Ihrer Quittung gute Aufzeichnungen über Ihre Transaktionen, Aussagen und andere Kontoinformationen.